《外交事务》俄罗斯的五个未来



The Five Futures of Russia

And How America Can Prepare for Whatever Comes Next
By Stephen Kotkin

May/June 2024Published on April 18, 2024
《议报》Apr 24, 2024

原图：Yiran Jia




作者：斯蒂芬·科特金（Stephen Kotkin）



译按

本文原题“The Five Futures of Russia”，见于美国《外交事务》杂志2024年5/6月号，4月18日上线。

作者斯蒂芬·科特金（Stephen Kotkin），生于1959年，是美国历史学家，现任斯坦福大学胡佛研究所高级研究员，曾长期执教于普林斯顿大学。其三卷本斯大林传记之三即Stalin: Totalitarian Superpower, 1941–1990s即将出版。


作者探讨了俄罗斯未来局势演变的五个可能：1）成为法国那样一个拥有根深蒂固官僚和君主制传统但不再威胁到邻国的民主国家；2）人口等内部困境迫使俄罗斯收缩战线；3）沦为中国的附庸；4）朝鲜化，即在国内实施高压统治，在国际上遭到孤立，拥有核武器，仰赖中国但也有能力回怼中国；5）内部陷入混乱动荡，联邦部分瓦解。


作者就美国可以如何因应给出了对策：“美国的榜样和经济实践曾经扭转了俄罗斯的发展方向，它可以再次如此……”。但也认为，华盛顿及其伙伴决不能夸大它们影响俄罗斯发展轨迹的能力。


译文约一万五千字，除截图之外的所有配图均为原文所有。

译者听桥，对原文有多分段。
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去年10月7日，哈马斯袭击以色列那天，弗拉基米尔·普京恰好年满71岁。这位俄罗斯总统认为，此番暴行是他的生日礼物，因为那改变了他在乌克兰实施侵略的背景。
也许是为表示感激，10月晚些时候，他请俄罗斯外交部邀请了哈马斯的高级代表访问莫斯科，此举凸显了双方利益的一致性。几周后，普京宣布，他打算在2024年3月缺乏对手的总统选举中争取第五个任期，随后举行了他的年度新闻发布会。他为一群听话的记者提供了特权：听他自鸣得意地吹嘘西方对乌克兰战争的疲态。普京在直播中自夸：“我们谦虚一点说，几乎在整个前线，我们的武装部队都在改善状况。”

2月16日，俄罗斯联邦监狱管理局宣布，47岁的反对派活动人士阿列克谢·纳瓦利内（Alexei Navalny）在北极圈以北的一个流放地突然死亡。纳瓦利内曾在那里持续向数百万追随者传达如何抗议普京公民投票的指示。一个月后，人们最多只能说，克里姆林宫至少等到了投票结束，才宣布普京获胜。

普京举手投足都有新沙皇的做派。但真正的沙皇不必担心迫在眉睫的继承危机，也不必担心这会对他目前的掌权造成什么影响。普京则担心，这也是他必须模仿选举的部分原因。眼下他可以当总统到2030年，那时他将年满78岁。在俄罗斯，男性的预期寿命甚至不到67岁; 那些活到60岁的男性预计可以活到80岁左右。俄罗斯确认的百岁老人很少，某一天，普京也许会加入他们的行列。但就算是斯大林，仍难逃一死。

普京的前任鲍里斯·叶利钦最终成了那位罕见的未来沙皇，他指定了一位继任者，并为其铺平了通向权力之路。1999年，因为面对长期的健康挑战，也担心他和他的腐败密友的“家人”在他下台后可能面临牢狱之灾，叶利钦选中了普京保护他的自由和遗产。“照顾好俄罗斯”，他临别时这样指示说。2007年，76岁的叶利钦以自由之身去世。但保护者没有效法自己的主人。2008年，意识到叶利钦面对过的同一连任两届限制，普京曾短暂卸任总统。他任命了一位政治上的无名小卒接替他的位置，转而担任总理，并在2012年回归第三个总统任期，后来有了第四个。最终，他诱使他的冒牌立法机构修改宪法，实际上取消了任何任期限制。斯大林也曾坚定掌权，哪怕其病情已经恶化。他拒绝接受继任者的出现; 最终，严重的中风给了他致命一击，他跌倒在了自己的尿坑里。

普京不是斯大林。这位格鲁吉亚独裁者缔造了一个超级大国，同时将数千万人的生命打发到了饥荒、劳改营、死刑地窖和指挥失当的防御战争中。相较而言，普京临时拼凑了一个流氓国家，同时在一场有选择余地的战争中将数十万人送上了不归路。但这一对比仍具有启示意义。事实证明，尽管有一个制度化的执政党，但斯大林的体制没有他就无法生存。可在始于苏联崩溃、延续到1991年之后很久的那段天崩地裂的岁月中，普京巩固了一个新的独裁政权。这种脆弱性和路径依赖性的融合，源于许多不容易重组的因素: 地理、一种国家-帝国身份、一种根深蒂固的战略文化。（十九世纪的俄罗斯讽刺作家谢德林评论他的国家说，每五到十年，一切都会发生重大变化，但两百年后，什么事情都没有发生。）（谢德林，即Mikhail Saltykov-Shchedrin，生于1826年，卒于1889年。——译注）

但不论普京可能何时离开，如何离开，他个人风格浓厚的独裁统治都已面临有关未来的疑问；从更广泛意义上说，俄罗斯也是如此。

普京政权自认为破冰船，代表人类粉碎了美国主导的国际秩序。在利比亚、叙利亚、乌克兰和中非，他的举动一次又一次令华盛顿及其盟友和伙伴感到惊讶。这引发了人们对下一个严重意外的担忧。但长远来看呢？考虑到不可避免的领导层死亡和更重大的结构性因素，未来十年乃至更长时间里，俄罗斯可能如何演变，或者不可能如何演变呢？

探究有关俄罗斯发展轨迹赔率的读者理当参考博彩市场。相反，西方官员和其他决策者务必考虑一系列演变: 从当前趋势中推断一种可以便利应急计划的做法。那些演变关乎努力不被惊到。不用说，这个世界总是令人惊讶，一些不可能预见的事情可能发生: 众所周知的黑天鹅。谦恭就是井然有序。尽管如此，俄罗斯的五种可能未来，目前是可以想象的，美国及其盟友理当牢记在心。

在多位总统任期内，华盛顿从惨痛的教训中深刻领悟到，它缺乏改造俄罗斯这类国家（就此而言，还有中国）的手段。这些国家源自欧亚大陆上的帝国，自诩为古老文明，早在美国建国之前（更不用说西方的形成了）就存在。它们并非剧作家萧伯纳《卖花女》中的人物，从街头流浪儿到优雅淑女的转变时机已经成熟：也就是说，从威权的帝国主义政权转向美国主导的国际体系中负责任的利益相关者。重塑它们“人格”的努力，免不了指向相互指责和幻灭。

普京和中国国家主席习近平这样的领导人并没有反复无常地逆转一个带给人憧憬的进程; 很大程度上，他们是这一进程的结果。因此，华盛顿及其伙伴决不能夸大它们影响俄罗斯发展轨迹的能力。相反，它们理当为未来做好准备。


俄罗斯的法国化
 法国是一个有着根深蒂固官僚和君主制传统的国家，也是一个有着令人忧心的革命传统的国家。革命者废除了君主制，只为见证它打着国王和皇帝的名号回归，然后再次消失，就像共和国来来去去。法国缔造并失去了一个庞大的殖民帝国。几个世纪以来，法国的统治者威胁着这个国家的邻国，尤以拿破仑为甚。

今天，这些传统在许多方面继续存在。正如法国思想家托克维尔在其1856年的著作《旧制度与大革命》中敏锐观察到的那样，革命者与过去彻底决裂的努力，最终在不经意间强化了中央经济统制架构。尽管共和制度得以巩固，但法国的君主制遗产象征性地继续存在于凡尔赛宫和其他地方的宫殿中，存在于无处不在的波旁王朝统治者雕像中，存在于一种非常中央集权的统治形式中，巨大的权力和财富集中在巴黎。尽管其帝国形式遭到褫夺，法国仍是一个极度自豪的国家，许多公民和崇拜者认为，法兰西是一种文明，在世界和欧洲肩负一种挥之不去的特殊使命感，还是一种远离其国界的语言（60% 的日常法语使用者是其他地方的公民）。但至关重要的是，今天的法国享有法治，不再威胁其邻国。

俄罗斯一样有一个中央经济统制和君主制传统，不论其未来任何政治制度性质如何，这一传统都将延续下去; 还有一个令人忧心的革命传统，这一传统也不再是一种持续不断的冒险，但作为灵感和警告的来源，继续存在于制度和记忆当中。诚然，独裁的罗曼诺夫王朝甚至比专制的波旁王朝还少受约束。俄国革命甚至比法国革命更残酷，更具破坏性。俄罗斯失落的帝国就在其临近地区，不在海外，且持续时间长很多：实际上是在现代俄罗斯国家存在的大部分时间里。在俄罗斯，莫斯科对该国其余地方的宰制成都甚至超过了法国的巴黎。俄罗斯的疆域之广袤，令法国相形见绌，这将该国深深嵌入了欧洲，但也嵌入了高加索地区、中亚和东亚。绝少有国家与俄罗斯有很多共同点，但法国也许比其他任何国家都多。


2022年5月，圣彼得堡，一名身穿印有俄罗斯总统普京头像T恤衫的男子。图源：Anton Vaganov / Reuters
当代法国是一个伟大的国家，虽然不乏诋毁者。一些人谴责他们所认为的过度的中央经济统制主义，对确保不平等的服务而言不可或缺的高税收，以及广泛的社会主义精神。其他人则挑剔他们所认为的法国的大国自负和文化沙文主义。另有一些人哀叹法国在同化移民方面的困境。但可能，人们固然对这个国家的这些或其他方面感到失望，可依旧认识到，它为一个繁荣、和平的俄罗斯提供了最接近现实的模式。假如俄罗斯变得像是法国，成为一个拥有法治系统，沉溺在其专制和革命的过往中，但不再威胁到邻国的民主国家，那将是一项彪炳千古的成就。

法国历经千辛万苦，披荆斩棘，才成就了今日的光景。回想一下罗伯斯庇尔的革命恐怖，拿破仑灾难性的扩张主义，拿破仑三世的自我政变（从民选总统到皇帝），巴黎公社的夺权，法国在二战中的迅速落败，随后的维希政权通敌，阿尔及利亚的殖民战争，总统戴高乐1958年自退休中复出后实施的宪法外行动。

如下主张可能是诱人的：俄罗斯需要自己的戴高乐，以帮助自上而下巩固一种自由主义秩序，尽管这样的“救世主”目前尚未现身于俄罗斯。但只有圣徒传记作者才相信，是一个人缔造了今日的法国。虽说历经动荡时刻，但在几代人的时间里，法国仍发展出了一个民主共和国家不偏不倚的专业机构：司法系统、公务员系统、自由而开放的公共领域。

问题主要不在于叶利钦不是戴高乐。问题在于，1991年的俄罗斯相较于三十年前的法国，距离一个稳定的西方式宪政秩序仍有极大距离。


 战线收缩的俄罗斯
 一些俄罗斯人可能欢迎俄罗斯转型成为一个类似法国的国家，其他人则会认为这个结果令人厌恶。


当代世界所见证的普京主义首度出现在二十世纪七十年代的俄语期刊和志愿者社团中，那是一种基于反西方主义的威权、愤恨、神秘的民族主义，名义上尊奉传统价值观，且松散地借鉴了斯拉夫主义、欧亚主义和东正教。人们可以构想一位接受那些观点的威权的民族主义领导人，他和普京一样，坚定不移地相信美国决意要摧毁俄罗斯，但同时也对俄罗斯阴云密布的长期未来深感不安，并乐意为此指责普京。也就是说，这个人对普京的基础选民有吸引力，但同时也认为，乌克兰战争正在伤害俄罗斯。


人口形势是俄罗斯的“血与土”民族主义者的特别痛处，更不用说军方高层和许多普通民众了。自1992年以来，尽管有可观的移民涌入，俄罗斯的人口仍在缩减。其劳动年龄人口在2006年达到峰值，约为九千万，目前不到八千万，这是一个灾难性的趋势。乌克兰战争中的支出夯实了俄罗斯的国防工业基础，但哪怕是在这个高度优先的行业，该国劳动力缩减的局限性也愈发凸显，因为这个行业的合格工人比需要的少了大约五百万人。未来十年，生产效能最高年龄段（20岁至39岁）工人占比将进一步下降。没有什么做法将逆转俄罗斯的人口损失，哪怕绑架乌克兰儿童（国际刑事法庭正因此起诉普京）也无济于事，何况乌克兰战争造成的过高伤亡正在加剧这种损失。


生产率提高或可抵消这些人口趋势，但目前看不到这方面的迹象。在生产自动化的规模和速度方面，俄罗斯在世界上几乎排名最后: 其自动化只是世界平均水平的极小一部分。甚至在乌克兰战争规模扩大，开始侵蚀国家预算之前，俄罗斯在全球教育支出排行榜上的排名就低得令人吃惊。在过去两年间，当普京诱使或强迫数千年轻技术工作者逃离征兵和镇压时，他就已经自愿放弃了俄罗斯经济的相当多未来。的确，狂热的民族主义者声称不会怀念他们，但许多人内心深处知道，一个大国需要他们。


 考虑到其横跨欧亚大陆的地理形势，与世界许多地区的长期联系，以及机会主义的神秘力量，尽管受到西方制裁，俄罗斯仍能进口发展经济所不可或缺的零部件。俄罗斯资源丰富，公众也已习惯这场战争，但俄罗斯精英仍了解那些该死的统计数据。他们很清楚，作为大宗商品出口国，俄罗斯的长期发展仰赖发达国家的技术转让。普京入侵乌克兰使得俄罗斯更难利用西方作为技术转让的源头，他象征性地接受了哈马斯的虚无主义，更无缘无故令俄罗斯与以色列的关系紧张。以色列是高科技产品和服务的主要供应国。在更基本的层面，俄罗斯的精英阶层在物理上已与发达世界隔绝: 阿拉伯联合酋长国中的隐居地不论多么令人愉快，都无法取代欧洲的别墅和寄宿学校。


尽管俄罗斯的威权当局再度证明了自己在战争中的韧性，但普京严重缺乏国内投资和多样化，他加剧了人口困境，他在俄罗斯陷入技术落后过程中扮演的角色，仍可能迫使铁杆民族主义者（其中有许多精英人士）承认，俄罗斯正走上一条弄巧成拙的道路。许多人私下已认定，普京将自己日渐衰老的个人政权的生存，与这个尽人皆知的国家作为一个大国的生存混为一谈了。至少从历史上看，这样的认知促成了一种路线转变，即从对外过度扩张转向国内振兴。去年夏天，雇佣兵领袖叶夫根尼·普里戈任（Yevgeny Prigozhin）的敢死队向莫斯科进军，但这没有诱发军官追随，这成了普里戈任取消行动的一个原因。但也没有刺激政权的支持者实时为普京辩护。这一插曲为普京政权提供了一次无意为之的全民公决，暴露了俄罗斯高压力量内部的某种虚空。


战线收缩可能源于普京加快退出，或者可能追随他的自然死亡，还可能从政治上实质性威胁到他的统治，进而强加于他，而不将他赶下台。不论是哪一种情况，都将主要涉及策略性举措；因为人们意识到，俄罗斯缺乏无休止反对西方的手段，为尝试反对西方付出了高昂代价，并有可能为换取对中国的屈辱性依赖而永远失去至关重要的欧洲关系。


沦为中国的附庸
 目中无人的亲普京俄罗斯精英们吹嘘说，他们已经开发出了一种优于西方的选择。


中俄纽带令许多分析人士感到意外，他们意识到两国过去有棘手的关系，这包括上世纪六十年代臭名昭著的中苏决裂，其高潮是一场短暂的边境战争。虽然这场冲突通过划定边界得以正式化解，但俄罗斯仍然是在被中国人贬低为不平等条约的文件中控制着从清帝国那里攫取的领土的唯一国家。这没有阻止中国和俄罗斯强化关系，包括进行大规模联合军事演习。过去二十年里，这一类演习的频率和范围都增加了。在俄罗斯对北约扩张和西方干涉乌克兰的不满方面，两国意见完全一致；在乌克兰，中国对俄罗斯的支持仍然至关重要。


中俄关系和解早于普京和习近平的发迹。二十世纪八十年代，邓小平放弃莫斯科，这一转变的分量要重于毛泽东在六十年代和七十年代的转变。邓小平为中国制造商争取到了进入美国国内市场的机会，这是促成日本、韩国和台湾转型的同样手腕。邓小平与共产主义苏联的决裂，实际上是与美国和欧洲资本家的经济联姻，开启了一个繁荣得惊人的时代，这个时代催生了中国的中产阶级。但中国和俄罗斯依旧互通有无。


邓小平亲自挑选的接班人江泽民曾在苏联的一家工厂接受培训，他在不破坏中美婚姻关系的情况下，让俄罗斯回归，做了中国的情妇。江泽民下达的命令帮助俄罗斯重振了孤立无援的军工复合体，并现代化了中国自己的武器生产和军队。1996年，江泽民和叶利钦宣布建立“战略伙伴关系”。尽管双边贸易规模不大，但中国国内的经济繁荣间接帮助苏联时代的民用生产起死回生，因为它提高了全球需求，从而提高了苏联曾经生产过的从钢铁到化肥等质量低下但数量众多的工业输入品的价格。正如美国曾帮助缔造中国的中产阶级那样，中国也在缔造俄罗斯的中产阶级和普京的经济繁荣方面发挥了作用。


但两国人民之间的社会和文化关系依旧肤浅。俄罗斯人在文化上讲是欧洲人，绝少俄罗斯人能讲中文（相较于英语）。尽管一些中国老年人讲俄语（这是莫斯科以往在共产主义世界中心地位的遗产），但数量不多，中国学生大量就读俄罗斯大学的日子也已成为遥远的记忆。俄罗斯人担心中国的实力，许多蔑视俄罗斯人软弱的中国人在网上嘲笑俄罗斯。中国共产党的坚定分子依然无法原谅莫斯科在欧亚大陆和东欧摧毁共产主义的行为。


但普京和习近平之间深厚的个人关系弥补了这些脆弱的基础。两人发展出了一种爱慕关系，在任期间的会面已有惊人的42次之多，并公开称赞对方为“我最好的朋友”（习近平对普京）和“亲爱的朋友”（普京对习近平）。持久的反西方主义尤其是反美主义撑起了志趣相投的两人的威权团结。随着中国这个曾经的小伙伴成为高级伙伴，这两个独裁邻国升级了它们的关系，2013年，它们宣布建立“全面战略伙伴关系”。官方数据显示，2023年，俄罗斯和中国的贸易额超过2300亿美元; 而扣除通货膨胀因素，两国三十年前的贸易额在160亿美元左右徘徊，直到2010年代中期才达到780亿美元。此外，2023年的中俄贸易额数字不包括利用第三方（如吉尔吉斯斯坦、土耳其和阿联酋）伪装的数百亿美元双边贸易。


中国仍从俄罗斯购买军用飞机发动机。但在其他方面，依赖方向是相反的。西方的制裁加速了俄罗斯国内汽车工业输给中国。莫斯科目前持有大量人民币储备，这些储备只能用于购买中国商品。但，尽管几十年来有无数次会议举行，双方仍未就建设一条新的大型天然气管道达成最终协议。这条管道将从西伯利亚出发，经蒙古进入中国。中国领导人积极避免在能源或其他方面依赖俄罗斯。相反，中国已是太阳能和风能的全球领头羊，正在努力取代俄罗斯，成为核能领域的全球头号玩家。

 尽管俄罗斯精英强烈谴责美国想象中的征服或肢解俄罗斯的决心，但他们大体没有反对普京令俄罗斯臣服于中国。最近，俄罗斯评论家们开始再度讲述亚历山大·涅夫斯基（Alexander Nevsky）的故事，他在十三世纪作为并入了莫斯科公国（Muscovy）的邦国之一诺夫哥罗德的王子在任，莫斯科公国是俄罗斯帝国的前身。面对双重挑战，涅夫斯基的选择是与西方的十字军开战，他在冰川之战（Battle of the Ice）中击败了条顿人，同时为接纳东方蒙古人的入侵，他穿越中亚，来到蒙古金帐汗国的首都，获得承认，成了俄罗斯的大王子。在这一讲述中，西方的基督徒决心破坏俄罗斯的东方基督徒身份，而蒙古人只是希望俄罗斯朝贡。个中意蕴是，今天迁就中国并不要求俄罗斯放弃自己的身份，而若未能对抗西方，俄罗斯就只能那么做了。

这是胡扯。俄罗斯人用了几个世纪的时间才，从他们的学校教科书统一称为蒙古枷锁的束缚中解放出来，但俄罗斯在与西方的关系中存活了几个世纪，自己从未成为西方国家。可是，以非西方方式存在并不一定意味着反西方：当然，除非人们拼力争取，要在一个自由主义世界秩序中保护一个非自由主义政权。俄罗斯在苏联解体后的边界内存在了二十年，直到普京认为这种情况不可容忍。眼下，烧毁与西方联通的桥梁并指责西方纵火之后，他除了仰赖中国的恩惠，几乎没有其他办法了。

中俄关系中巨大且日益加剧的不平衡诱使分析人士将俄罗斯视作中国的附庸。但只有中国可以判定一个国家是不是成了它的附庸，北京通过这个附庸对俄罗斯的政策甚至人事发号施令，并承担责任。它与俄罗斯之间不存在具备约束力的条约义务。普京只掌握70岁习近平的一面之词，而习近平是会过世的。尽管如此，两位领导人仍继续谴责美国的霸权行径，密切合作。

共同致力于一个对它们各自的独裁政权来说是安全的世界秩序，并主导它们各自的区域，正在推动形成一个事实上的俄罗斯作为中国附庸的局面，这两个国家都不想这一局面出现。


（待续）
原文链接：https://www.foreignaffairs.com/russian-federation/five-futures-russia-stephen-kotkin


【议报首发，链接：https://yibaochina.com/?p=252909】


贴主:jefferson23于2024_04_29 2:13:21编辑