1.合规投资及资金控制的定义

2.Dolfin Financial (UK) Ltd 与 Tier 1（投资者）签证

3.Tier 1（投资者）签证和“法律漏洞”

4.是否实现了投资移民政策的目的？



1.合规投资及资金控制的定义

英国Tier 1 Investor（投资者）签证旨在鼓励高净值个人对英国的外来投资，目前正在接受内政部的审查，并在金融监管局 (FCA) 和上诉法院最近的行动中体现出来。提出的问题包括财富管理机构与投资产品提供者之间存在利益冲突，以及该计划“合格”投资的定义以及资金“控制”的性质。



2.Dolfin Financial (UK) Ltd 与 Tier 1（投资者）签证

Dolfin Financial (UK) Ltd (Dolfin) ，Dolfin 是 Dolphin Group 的一部分。Dolfin 为 Dolphin Group (UK) Ltd 的主要营运附属公司，其母公司为 Dolfin Group Ltd，一家于百慕大注册成立的公司。根据公司文件，服务涵盖资产管理（全权委托和咨询）、经纪、安全托管和执行服务、基金咨询服务（基金平台和定制投资基金策略）和财富结构。Dolfin“为高净值私人客户、金融中介机构和财富管理机构提供服务，为投资人提供投资专业建议。”

2019 年 12 月 24 日，FCA 在其公司登记册上表示，Dolfin 面临相关的服务限制，其中涉及 Dolfin 或其董事之间潜在利益冲突的证券，以及寻求通过 Tier 1（投资者）签证筹集资金的公司方案。

根据《2000 年金融服务和市场法案》(FSMA)第55L(5)条采取的监管行动（自愿申请强制要求 (VREQ)）后，Dolfin 被禁止：接纳任何新的 Tier 1（投资者）签证客户，除非对于投资组合不包含任何冲突证券的全权委托投资管理服务；接受来自现有 Tier 1（投资者）Visa 客户的任何新客户资金或新托管资产，以购买任何冲突证券或构建、推广、发行或分发任何属于冲突证券的债券或贷款票据。

Dolfin 在其网站上发布了一份通知，称其已停止“参与构建、推广、发行或分销由 Dolfin 或其董事拥有权益的公司发行的债券和贷款票据”。

随后，在 2021年3 月 12 日，FCA宣布它已经确定了围绕 Dolfin 经营业务方式的一些严重问题，包括其 Tier 1（投资者）签证业务活动和金融犯罪控制。它表示，它一直在与 Dolfin 合作，同时采取措施试图解决这些问题，包括根据FSMA第 166条委托进行技术人员审查。



3.Tier 1（投资者）签证和“法律漏洞”

最近一份关于一级（投资者）签证计划的报告称，现行制度仍存在重大漏洞，上诉法院不情愿地得出结论，一项涉及 100 名黄金签证申请人的循环投资计划，允许他们从公司借钱由俄罗斯国民拥有以进行最终主要流向俄罗斯公司的投资是合法的，法官已要求对移民规则进行全面审查。

在 2014 年 11 月 6 日之前提交 Tier 1（投资者）签证申请的申请人必须证明他们通过英国政府债券、股本或贷款资本在英国投资不少于 750,000 英镑和贸易英国注册公司。然而，某些类型的公司被排除在“活跃和贸易的英国公司”类别之外。不包括开放式投资公司、投资信托公司、投资联合投资工具。



4.是否实现了投资移民政策的目的？

法官批评了移民规则起草不当，因为该计划没有实现 Tier 1（投资者）类别背后的政策目的——鼓励对英国公司的资本投资并从这些投资中产生税收。新的投资移民政策修订将主要针对出现的问题，更加清晰的定义投资范围和投资产品类型以及确保英国经济税收和就业能在投资移民政策中获利。
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