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富国银行因又一次监管失败受到热议

送交者: laosanjie[★★声望品衔10★★] 于 2024-09-13 12:20 已读 1762 次 1赞

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在银行监管机构发现其内部机制存在缺陷后，富国银行再次陷入监管失败的困境。这些内部机制本应帮助银行打击金融犯罪，包括在风险管理实践和反洗钱内部控制方面的不足。

美国货币监理署表示，它将对富国银行提起执法行动以应对这些问题。富国银行与美国货币监理署达成协议，根据该协议，富国银行将被要求改进其美国制裁合规和反洗钱程序，以符合《银行保密法》的要求。

富国银行在一起虚假账户丑闻后，仍然受到联邦储备系统的同意令限制其资产增长。富国银行周四表示：“我们一直在努力解决正式协议中要求的大部分内容”，并承诺将以紧迫感完成这项工作。
该协议还要求富国银行赢得美国货币监理署对其评估反洗钱和制裁风险的新业务计划的认可。

富国银行表示，在扩展这些业务的某些方面之前，必须通知美国货币监理署。
RBC资本市场银行分析师杰拉德·卡西迪周四在给客户的一份说明中表示，这一公告令人意外。他指出，反洗钱问题是严重的，并且通常需要时间解决，可能会带来罚款，并且修复成本高昂。

接下来：去年11月，监管机构命令富国银行改善其消费者监督，此前一项诉讼称其允许一个涉嫌庞氏骗局运作。富国银行的董事会必须保持一个由三名成员组成的合规委员会，其中大多数成员为非雇员或高管，以确保其遵守美国货币监理署的协议。

—Rebecca Ungarino and Liz Moyer

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